M.Of. nr. 128, Partea I, din 27.06.1995
CHESTIONAR
pentru conducătorii potențiali ai societății bancare
Acest chestionar se completează de către persoanele prevăzute la pct. 3 lit. g) din Normele Băncii Naționale a României nr. 6/1995 privind autorizarea societăților bancare.
1. | Denumirea și adresa sediului social al societății bancare. | .......... |
2. | Identitatea candidatului (numele și prenumele, data nașterii, cetățenia și adresa). | .......... |
3. | Curriculum vitae. Se vor trece pe o foaie separată cel puțin următoarele informații: – educația (instituția de învățământ, durata și natura cursurilor); – experiența profesională (denumirea, adresa și natura activităților la care ați lucrat; natura și durata responsabilităților exercitate). | .......... |
4. | Referințe (trei nume). Se vor indica: ocupația, adresa și numărul de telefon ale acestor referenți. Este preferabil ca printre referenți să se afle persoane în subordinea cărora ați activat o perioadă mai mare de trei ani. | 1. .......... 2. .......... 3. .......... |
5. | Funcțiile pe care le veți exercita în cadrul societății bancare care vă numește. | .......... |
6. | În exercitarea atribuțiilor dvs. veți urma instrucțiunile unei alte persoane fizice sau juridice din afara băncii? Dacă da, faceți orice precizări utile. | .......... |
7. | Ați fost în cursul ultimilor zece ani sau sunteți acționar semnificativ (care deține mai mult de 5% din capitalul social sau din drepturile de vot) asociat într-o societate în nume colectiv sau asociat comanditat într-o societate, alta decât societatea bancară în cauză? În această eventualitate precizați denumirea și activitatea societății comerciale, precum și nivelul participației dvs. | .......... |
8. | Ați exercitat în ultimii zece ani sau exercitați responsabilități în conducerea și administrarea unor societăți comerciale sau altor agenți economici, altele decât cele precizate la pct. 1 și 3? Dacă da, precizați denumirea și activitatea acestor societăți comerciale sau altor agenți economici, natura și durata funcției. | .......... |
9. | Precizați care dintre societățile comerciale sau alți agenți economici în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care ați fost sau sunteți un acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat întreține sau ar putea să întrețină în viitor, după știința dvs., relații de afaceri semnificative cu societatea bancară menționată la pct. 1. | .......... |
10. | În ultimii zece ani autoritățile competente au refuzat sau au retras o autorizație în domeniul bancar sau financiar (în România sau în străinătate) dvs. personal sau vreuneia dintre societățile comerciale sau alți agenți economici în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat? Dacă da, dați detalii. | .......... |
11. | În ultimii zece ani, societățile comerciale sau alți agenți economici unde ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care ați fost sau sunteți un acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat, s-au aflat în conflict cu vreo autoritate oficială – în România sau în străinătate – însărcinată în supravegherea sistemului financiar? În caz afirmativ, faceți orice precizări utile. | .......... |
12. | În ultimii zece ani ați făcut obiectul, în România sau în străinătate, vreunei anchete sau proceduri profesionale, administrative sau judiciare care s-a încheiat cu o sancțiune? Dacă da, dați detalii, indiferent dacă, între timp, ați fost reabilitat. | .......... |
13. | Ați fost sancționat disciplinar la vreuna dintre societățile comerciale sau alți agenți economici al căror angajat ați fost? Dacă da, dați detalii. | .......... |
14. | Obligațiile dvs. financiare se află într-o relație sănătoasă cu venitul dvs.? | .......... |
15. | Ați avut dvs. sau societățile comerciale sau alți agenți economici la care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat dificultăți financiare majore care să fi condus la proceduri judiciare sau extrajudiciare? Dacă da, faceți orice precizare utilă. | .......... |
16. | Aveți sau intenționați să obțineți o participație la capitalul social al societății bancare menționate la pct. 1? | .......... |
17. | Vă aflați sau aveți de gând să intrați în relații financiare cu societatea bancară menționată la pct. 1? Dacă da, dați detalii. | .......... |
18. | Comunicați orice informații suplimentare care ar putea fi considerate relevante pentru aprecierea calificării, experienței profesionale și a onorabilității dvs. | .......... |
Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că toate răspunsurile cuprinse în acest formular și anexele sunt complete și conforme cu realitatea.
Locul .......... | Numărul anexelor .......... | |
Data .......... |
| | Semnătura candidatului, |
Toate drepturile rezervate. © 2022 Legalis - un produs al Editurii C.H. Beck
