1.

Denumirea societății bancare pentru care se comunică informațiile.

..........

2.

Identitatea participantului la capitalul social al societății bancare

2.1. Pentru persoane juridice se vor preciza denumirea sau numele comercial, forma juridică, adresa sediului social

2.2. Pentru persoanele fizice se vor preciza numele și prenumele, data și locul nașterii, cetățenia și domiciliul.

..........

3.

Persoana fizică menționată la pct. 2.2. este desemnată drept unul dintre conducătorii societății bancare?

..........

4.

Care sunt suma și procentul participației la capitalul social al societății bancare?

..........

5.

Precizați care este activitatea participantului la capitalul social. În plus, se vor transmite ultimele trei rapoarte anuale (bilanțuri anuale), precum și un bilanț previzional, pentru anul în curs, pentru participantul la capitalul social, cât și pentru societatea-mamă (unde este cazul). De asemenea, se vor transmite statutele acestora.

..........

6.

Participantul la capitalul social face parte dintr-un grup de societăți comerciale? În caz afirmativ, se va transmite o descriere a grupului și o organigramă din care să rezulte procentele de participație la capitalul social și cele aferente drepturilor de vot.

..........

7.

Precizați identitatea principalilor conducători ai participantului la capitalul social (se vor indica numele și prenumele, adresa și numărul de telefon al acestora). Dacă participantul la capitalul social este o societate bancară autorizată de B.N.R., aceste informații nu mai sunt necesare.

..........

8.

Participantul la capitalul social al societății bancare sau grupul de care acesta aparține deține participații importante (orice participație care reprezintă 5% sau mai mult din capitalul social sau din drepturile de vot) la entități nebancare? În caz afirmativ, comunicați lista acestor participații.

..........

9.

Participantul la capitalul social al societății bancare sau grupul de care acesta aparține deține participații importante la alte societăți bancare? În caz afirmativ, comunicați lista acestor participații.

..........

10.

Participantul la capitalul social al societății bancare și societățile comerciale la care acesta deține participații importante au ca obiectiv activități financiare? În caz afirmativ, indicați autoritățile de supraveghere în cauză.

..........

11.

Între societatea bancară și participantul la capitalul social al acesteia există legături de afaceri? Descrieți cum vor evolua aceste legături după obținerea participației de capital social.

..........

12.

Precizați care sunt societățile bancare cu care participantul la capitalul social întreține relații de afaceri (se va indica denumirea societăților bancare, adresa acestora și vechimea relațiilor).

..........

13.

Precizați care este sursa fondurilor utilizate pentru obținerea participației de capital social la societatea bancară.

..........

14.

Prezentați care sunt obiectivele urmărite prin obținerea participației la societatea bancară. Care sunt orientările pe care le are în vedere participantul la capitalul social al societății bancare în legătură cu natura și volumul activității acesteia în următorii ani?

..........

15.

Participantul la capitalul social sau societățile din grupul său au făcut în ultimii zece ani (fac în prezent sau este posibil să facă în viitor) obiectul unor anchete sau proceduri administrative, judiciare? Aceste proceduri s-au încheiat (sau este posibil să se încheie) cu vreo sancțiune? Dacă da, dați detalii, indiferent dacă între timp ați fost reabilitat.

..........

16.

Indicați care este volumul capitalului propriu al participantului la capitalul social al societății bancare și comuncați lista principalilor săi acționari, direcți sau indirecți.

..........

17.

Comunicați orice alte informații utile care pot permite o apreciere cât mai completă și corectă a situației participantului la capitalul social al societății bancare.

..........

Locul

..........

Numărul anexelor

..........

Data

..........

Semnătura candidatului,

Pentru persoanele juridice vor semna persoanele împuternicite să le reprezinte.