În Monitorul Oficial nr. 148 din 27 februarie a.c. a fost publicat Regulamentul nr. 2/2015 al Autorităţii de Supraveghere Financiară privind activitatea de control periodic şi inopinat desfăşurată de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.

Noul Cod civil. Comentariu pe articole. Ediția 2. Adăugită și revizuită – Comandă acum în Legalis®

În extras
Art. 1

Prezentul regulament stabileşte în baza unor reguli unitare cadrul procedural de desfăşurare a activităţii de control de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., precum şi drepturile şi obligaţiile părţilor implicate în activitatea de control, în vederea asigurării unui caracter unitar tuturor acţiunilor întreprinse cu ocazia controlului desfăşurat la nivelul entităţilor reglementate şi/sau supravegheate de către A.S.F.

Art. 2

În conformitate cu prevederile art. 212din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012, direcţiile de specialitate din cadrul A.S.F. desfăşoară activităţi de control periodic şi inopinat în vederea constatării modului de respectare a reglementărilor legale în vigoare de către entităţile reglementate şi/sau supravegheate de către A.S.F.

Art. 3

(1) Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în legislaţia specifică sectoarelor de supraveghere financiară.

(2) În sensul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii, cu excepţia celor prevăzute la alin. (2):

  1. a) activitate de control — totalitatea acţiunilor cu caracter periodic sau inopinat efectuate în scopul verificării activităţii/operaţiunilor desfăşurate de către entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de către A.S.F., ori determinate de apariţia unor disfuncţii sau sesizări în scopul verificării respectării reglementărilor legale în vigoare;
  2. b) anchetă — metodă de desfăşurare a activităţii de control, realizată la sediul A.S.F., care urmăreşte stabilirea împrejurărilor şi a condiţiilor în care entităţile menţionate la art. 2 alin. (1) lit. a) şi c) din O.U.G. nr. 93/2012 au efectuat unele operaţiuni, în cazuri semnalate/identificate de încălcare a prevederilor legale specifice;
  3. c) audiere — convocarea în baza unei decizii de audiere la sediul A.S.F. a persoanelor vizate pentru determinarea condiţiilor şi împrejurărilor în care a fost desfăşurată o anumită activitate;
  4. d) control inopinat — tip de control care constă în verificarea, de regulă la sediul entităţii, a uneia sau mai multor activităţi/operaţiuni derulate într-o perioadă de timp determinată şi a îndeplinirii de către aceasta a uneia sau mai multor obligaţii, conform legislaţiei incidente sectorului de supraveghere financiară;
  5. e) control periodic — tip de control, realizat cu o anumită ciclicitate, prin verificarea, la sediul entităţii, a activităţii/ operaţiunilor desfăşurate pe o perioadă de timp determinată şi a îndeplinirii de către aceasta a obligaţiilor conform legislaţiei incidente sectorului de supraveghere financiară;
  6. f) control încrucişat — activitate de verificare la sediul entităţii sau al A.S.F. a înscrisurilor/operaţiunilor unei entităţi în corelaţie cu înscrisurile/operaţiunile unei alte entităţi; controlul încrucişat poate avea şi caracter inopinat;
  7. g) coordonatorul echipei de control — persoana care are atribuţii specifice încredinţate prin decizia de control semnată de preşedintele A.S.F.;
  8. h) decizie de control — act administrativ adoptat la nivelul A.S.F. prin care se dispune controlul periodic sau inopinat;
  9. i) echipă de control — persoanele desemnate prin decizie de control pentru efectuarea acţiunii de control;
  10. j) entitate controlată — entităţi reglementate şi/sau supravegheate de către A.S.F., prevăzute la art. 2 alin. (1) dinU.G. nr. 93/2012;
  11. k) persoană vizată — persoana fizică şi/sau juridică, direct ori indirect implicată în activitatea supusă supravegherii şi controlului A.S.F.;
  12. I) plan anual integrat de control — document aprobat de Consiliul A.S.F. prin intermediul căruia se stabileşte programarea anuală a controalelor periodice;
  13. m) proces-verbal de control — document care cuprinde totalitatea aspectelor constatate ca urmare a desfăşurării controlului periodic sau inopinat;
  14. n) sectoare de supraveghere financiară — Sectorul instrumente şi investiţii financiare, Sectorul asigurări-reasigurări, Sectorul sistemului de pensii private;
  15. o) sondaj — metodă de verificare a înscrisurilor, a datelor şi a operaţiunilor considerate ca reprezentative pentru ansamblul unei activităţi;
  16. p) structură de control — componentă organizatorică din cadrul A.S.F. care are atribuţii privind controlul periodic şi inopinat.

Art. 4

(1) Pentru exercitarea atribuţiei de control prevăzute la art. 2 alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012, în conformitate cu prerogativele stabilite prin lege, A.S.F. cooperează şi face schimb de informaţii cu orice alte instituţii, organisme şi autorităţi din România, din state membre şi din state terţe.

(2) A.S.F. poate decide ca în acţiunile de control la entităţile autorizate care desfăşoară activităţi în alte state membre ale Uniunii Europene în baza dreptului de stabilire sau liberei circulaţii a serviciilor şi a unor protocoale bilaterale să participe autorităţile competente din respectivele state, precum şi autorităţile europene relevante pentru activitatea respectivelor entităţi, ESMA sau EIOPA, după caz.

(3) Consiliul A.S.F. aprobă acţiunile de control menţionate la alin. (2), cu luarea în considerare a informaţiilor rezultate în urma cooperării cu autorităţile competente din statele membre unde îşi desfăşoară activitatea entităţile autorizate care vor face obiectul acţiunilor de control.